Коллектив авторов - Комментарий к Федеральному закону от 26 октября 2002 г. №127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (постатейный)

6) хозяйственные общества (товарищества), в которых одно и то же физическое лицо или одно и то же юридическое лицо на основании учредительных документов этих хозяйственных обществ (товариществ) или заключенных с этими хозяйственными обществами (товариществами) договоров вправе давать этим хозяйственным обществам (товариществам) обязательные для исполнения указания;

7) хозяйственное общество и физическое лицо или юридическое лицо, если по предложению такого физического лица или такого юридического лица назначен или избран единоличный исполнительный орган этого хозяйственного общества;

8) хозяйственные общества, единоличный исполнительный орган которых назначен или избран по предложению одного и того же физического лица или одного и того же юридического лица;

9) хозяйственное общество и физическое лицо или юридическое лицо, если по предложению такого физического лица или такого юридического лица избрано более чем 50% количественного состава коллегиального исполнительного органа либо совета директоров (наблюдательного совета) этого хозяйственного общества;

10) хозяйственные общества, в которых более чем 50% количественного состава коллегиального исполнительного органа и (или) совета директоров (наблюдательного совета) избрано по предложению одного и того же физического лица или одного и того же юридического лица;

11) хозяйственные общества, в которых более чем 50% количественного состава коллегиального исполнительного органа и (или) совета директоров (наблюдательного совета) составляют одни и те же физические лица;

12) лица, являющиеся участниками одной и той же финансово-промышленной группы;

13) физическое лицо, его супруг, родители (в том числе усыновители), дети (в том числе усыновленные), полнородные и неполнородные братья и сестры;

14) лица, каждое из которых по какому-либо указанному в п. 1 – 13 ст. 9 Закона «О защите конкуренции» основанию входит в группу с одним и тем же лицом, а также другие лица, входящие с любым из таких лиц в одну группу по какому-либо указанному в п. 1 – 13 указанной статьи основанию;

15) хозяйственное общество (товарищество), физические и (или) юридические лица, которые по какому-либо из указанных в п. 1 – 14 ст. 9 Закона «О защите конкуренции» признаков входят в одну группу лиц, если такие лица в силу своего совместного участия в этом хозяйственном обществе (товариществе) или в соответствии с полномочиями, полученными от других лиц, имеют более чем 50% общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли) в уставном (складочном) капитале этого хозяйственного общества (товарищества).

Таким образом, в случае признания лица, входящего в одну группу лиц с должником, данное лицо будет признано заинтересованным в отношении должника, а сделки с ним должны будут совершаться с соблюдением особых требований, установленных Законом.

До принятия Закона о защите конкуренции 2006 г. понятия «группы лиц» и «аффилированные лица» толковались в Законе о конкуренции 1991 г.[68]. Однако в новый Закон о защите конкуренции 2006 г. перешло только понятие «группа лиц». Определение аффилированных лиц осталось в Законе о конкуренции 1991 г.

Как определено в ст. 4 Закона 1991 г. о конкуренции, аффилированные лица – это физические и юридические лица, способные оказывать влияние на деятельность юридических и (или) физических лиц, осуществляющих предпринимательскую деятельность.

Аффилированными лицами юридического лица являются:

член его совета директоров (наблюдательного совета) или иного коллегиального органа управления, член его коллегиального исполнительного органа, а также лицо, осуществляющее полномочия его единоличного исполнительного органа;

лица, принадлежащие к той группе лиц, к которой принадлежит данное юридическое лицо;

лица, которые имеют право распоряжаться более чем 20% общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции либо составляющие уставный или складочный капитал вклады, доли данного юридического лица;

юридическое лицо, в котором данное юридическое лицо имеет право распоряжаться более чем 20% общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции либо составляющие уставный или складочный капитал вклады, доли данного юридического лица;

если юридическое лицо является участником финансово-промышленной группы, к его аффилированным лицам также относятся члены советов директоров (наблюдательных советов) или иных коллегиальных органов управления, коллегиальных исполнительных органов участников финансово-промышленной группы, а также лица, осуществляющие полномочия единоличных исполнительных органов участников финансово-промышленной группы.

Аффилированными лицами физического лица, осуществляющего предпринимательскую деятельность, являются:

лица, принадлежащие к той группе лиц, к которой принадлежит данное физическое лицо;

юридическое лицо, в котором данное физическое лицо имеет право распоряжаться более чем 20% общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции либо составляющие уставный или складочный капитал вклады, доли данного юридического лица.

2. В соответствии с п. 2 и 3 комментируемой статьи устанавливаются критерии признания лица заинтересованным по отношению к должнику в зависимости от того, является ли он физическим или юридическим лицом.

Так, в отношении должника юридического лица заинтересованными лицами признаются:

руководитель должника, а также лица, входящие в совет директоров (наблюдательный совет), коллегиальный исполнительный орган или иной орган управления должника, главный бухгалтер (бухгалтер) должника, в том числе указанные лица, освобожденные от своих обязанностей в течение года до момента возбуждения производства по делу о банкротстве;

лица, являющиеся супругами, родственниками по прямой восходящей и нисходящей линии, сестрами, братьями и их родственниками по нисходящей линии, родителями, детьми, сестрами и братьями супруга указанных выше физических лицам;

лица, признаваемые заинтересованными в совершении должником сделок в соответствии с гражданским законодательством о соответствующих видах юридических лиц.

Например, в Федеральном законе от 26 декабря 1995 г. № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» вопросу об определении заинтересованности в совершении обществом сделки и особенностям правового режима их совершения посвящена целая глава (XI). В соответствии с п. 1 ст. 81 указанного Закона устанавливается, что лицами, совершение сделок с которыми относится к категории сделок с заинтересованностью, являются:

член совета директоров (наблюдательного совета) общества;

лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа общества, в том числе управляющая организация или управляющий;

член коллегиального исполнительного органа общества;

акционер общества, имеющий совместно с его аффилированными лицами 20% и более голосующих акций общества;

лица, имеющего право давать обществу обязательные для него указания.

Федеральный закон от 8 февраля 1998 г. № 14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью» в соответствии с п. 1 ст. 45 к категории лиц, сделки с которыми относятся к категории сделок, в отношении которых имеется заинтересованность, относит:

члена совета директоров (наблюдательного совета) общества;

лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа общества;

члена коллегиального исполнительного органа общества;

общество, имеющее совместно с его аффилированными лицами 20% и более голосов от общего числа голосов участников общества;

лицо, имеющее право давать обществу обязательные для него указания.

3. В том случае, если должником является гражданин, то в отношении к нему заинтересованными будут признаны: супруг, родственники по прямой восходящей и нисходящей линии, сестры, братья и их родственники по нисходящей линии, родители, дети, сестры и братья супруга.

4. Критерии заинтересованности, определенные в комментируемой статье для целей конкурсных отношений, применяются не только в отношении должника, но и в отношении арбитражных управляющих и кредиторов. Однако в отношении данных участников конкурсных отношений перечень критериев для определения круга субъектов, являющихся заинтересованными по отношению к ним, ограничивается критериями, содержащимися в п. 1 и 3 комментируемой статьи.

Юридические последствия признания лиц заинтересованными в отношении должника, арбитражного управляющего или кредиторов заключаются в установлении особого правового режима заключения ими сделок. Например, в соответствии с п. 3 ст. 101 Закона устанавливается, что в рамках внешнего управления сделками, в совершении которых имеется заинтересованность, признаются сделки, стороной которых являются заинтересованные лица по отношению к внешнему управляющему или конкурсному кредитору либо к должнику, а п. 1 указанной статьи определяет, что для их совершения требуется согласие собрания кредиторов или комитета кредиторов, если иное не установлено Законом. Пункт 8 ст. 110 Закона предусматривает, что привлекаемая для организации торгов по продаже предприятия должника специализированная организация не должна являться заинтересованным лицом в отношении должника, кредиторов, внешнего управляющего. Аналогичные нормы имеются и в положениях, регулирующих заключение сделок в рамках конкурсного производства (п. 1 ст. 129 Закона).